当ファンドは、株式など値動きのある証券（外国証券には
為替リスクもあります。）に投資しますので、基準価額は大
きく変動します。したがって、投資元本が保証されているも
のではなく、これを割込むことがあります。信託財産に生じ
た利益および損失は、すべて受益者に帰属します。
内容 、 投資信託 以 当 ァン いいま
す を 申込 る際にあ 、投資家 まに、
確認いた たい事項 知 せする す
当 ァン に る、 内容 よび投資信託 明書
交付目論見書 内容を十分に い
■当 ァン に る スクに い
当 ァン 、主に 株式 DR 預託証券 を含
ます を実質的 投資対象 ます 、株価 落に
よ 、基準価額 落 、損失を被る あ ます ま
た、株式 発行企業 経営不安、倒産等 影響によ 、
基準価額 落 、損失を被る あ ます また、為
替 変動 影響によ 、基準価額 落 、損失を
被る あ ます
た 、投資家 ま 投資元本 保証
いる く、基準価額 落によ 、損失を被 、
投資元本を割込む あ ます
当 ァン 基準価額 変動要因 、主に 株価
変動 スク 、 信用 スク 、 為替 スク 考え
ます スクを含むよ 細 内容に い 、
投資信託 明書 交付目論見書 投資 スク に 載
ます 確認 い
■当 ァン に る手数料等に い
◆申込手数料
当 ァン 申込手数料 料率 限 、3.15％ 税抜
3.0 ％ す
※ くわ く 販売会社 く 申込手数料を 載 た書面に 確認 い
◆換金 解約 手数料
換金 解約 手数料 あ ませ
◆信託報酬
信託報酬 総額 、 ァン 計算期間を通 毎日、
ァン 純資産総額に年 1.764％ 税抜 1.68％ 率
を乗 得た額 、 ァン よ 負担いた ます
◆そ 他 費用
( )監査報酬、有価証券売買時 売買委託手数料、先物取
引・オ ョン取引等に要する費用、資産を外国 保管
する場合 費用等を ァン 負担いた ます
そ 他 費用 に い 、運用状況等によ 変
動する あ 、事前に料率、 限額等を表示す
る ませ
※当 手数料等 合計額に い 、保有期間等に応
異 ます 、表示する ませ
※くわ く 投資信託 明書 交付目論見書 手数料
等及び税金 に 載 ます 確認 い
1p
3p
4p
8p
8p
10p
11p
19p
20p
1
2
・
・
・
・
í
・
・
3
4
5
商品の性格や運用の方針などのファンド内容を決め、信託銀行（受託銀行）への指 図を通じて資金の実質的な運用を行なう会社です。また、投資家に商品を説明する 書類（目論見書）や、運用内容・結果を説明する書類（運用報告書）を作成し、基 準価額の計算も行ないます。投信会社、運用会社などと呼ばれる場合もあります。
債券の信用力の度合い（利払いや元本返済の確実性）を示したものです。格付け会 社がその発行体の財務能力、信用力、今後の方向性等を分析、評価して、数字や記 号で簡潔に表します。
債券の発行体（国や自治体、企業等）自体の格付けのほか、発行される個々の債券 ごとの格付けがあります。利払いや返済の条件によって、同じ発行体であっても、 格付けが異なることもあります。また、債券だけでなく、国全体や保険などの債務 支払い能力に対して付けられることもあります。
債券に投資するファンドの場合、ファンドの目的に合わせて、投資できる格付けの 水準が定められている場合もあります。
ファンドの純資産総額を残存口数で割ったもので、毎営業日に計算されます。単位 口数当たり（※１）のファンドの当日価額を表しており、投資家が買付けあるいは 換金を行なうときの基準となる価額です。
また、運用成果を反映して毎日変動しますので、ファンドの運用成績を評価する基 準（※２）ともなります。
※１：１口＝１円でスタートしたファンドの基準価額は、多くの場合、１万口当たりで公表されます。
※２：信託報酬は既に控除されていますが、販売手数料や信託財産留保額は反映されていません。投資 家が損益を計算する際にはそれらの費用のほか、税金等も考慮して計算する必要があります。
投資信託の運用・管理費用として、販売会社、委託会社（運用会社）、受託銀行の三 者が、それぞれの役割に対して信託財産の中から受取る報酬です。
信託報酬は、信託財産から日々差し引かれます。信託財産から負債を引いて時価評 価したもの、純資産総額を口数で割ったものが基準価額ですから、基準価額の段階 では、既に信託報酬は控除されています。
（投資信託の基本的な用語をまとめたもので、特定のファンドの解説を目的としたものではありません。）
ファンド設定後も購入できる投資信託です。信託期間は無期限のものと期限付きの ものがあります。
株式相場などにおける将来の価格変動リスクを回避・軽減することをいいます。回 避する手段としては、信用取引や先物、オプションなどのデリバティブ取引を用い ます。基本パターンとしては、保有現物株の値下がりによる損失を食い止めるため に行なう売りヘッジ（信用売り・先物売り）と、将来購入予定の株が購入する前に 値上がりしてしまうリスクを防ぐ目的で行なう買いヘッジ（信用買い・先物買い） が挙げられます。この他に、外貨建証券で運用するファンドが行なう為替ヘッジな どもあります。
ファンドの運用の一方式です。この方式の場合、投資家が購入する各ファンドはベ ビーファンドと呼ばれ、ベビーファンドは原則として別に設定したマザーファンド の受益証券に投資します。ベビーファンドの資金をまとめることにより、運用効率 を高めることをねらいとしています。
有価証券の募集もしくは売出しの際、投資家に対して販売や勧誘を行なう際に当該 有価証券の内容や発行者の事業内容を記載した法定開示資料です。
投資信託の目論見書は委託会社が作成します。ファンドの仕組みやリスク、運用方 針、分配方針、約款の内容、それらに加え、既に設定されているファンドの場合は、 これまでの運用状況などが記載されています。
（投資信託の基本的な用語をまとめたもので、特定のファンドの解説を目的としたものではありません。）
取 取 取
暼価証券届出書 容
交付目論見書曓文 取
取 取 取
提 出 先取 関東 務局長取 殿取 取
提 出 日取 成 平1 年 暻 1年 日提出取 取 取 取 取 取 取 取 取 取
発 行 者
取 取 取 取 取 取 取 取 取 大和証券投資信 委 株式会社取 取
代表者 役職氏 取 締役社長取 樋口取 千人取 取
曓店 所在 場所取 東京都中央区日曓橋茅場 目 10 番 イ 号取 取
事 務 連 絡 者 氏
取 取 取 取 取 取 取 取 取 長谷川取 英男取 取
取 取 取 取 連絡場所取 曓店 所在 場所 同 取 取
取 取 取 取 電 番号取 0年-イ①エイ-平111取 取
取 取
届出 対象 た募集 国投資信 益証券 係るブンチ 称取 取
ジイワンノメグャ株式ブンチ取 取
届出 対象 た募集 国投資信 益証券 金額取 取
申込期間 成 平1 年 暻 1ィ 日 ら 成 平平 年 暻 1平 日 取 取 10 を 限 取
取 取
縦覧 供 る場所取 取
該当あり ん 取 取
取 取 取
取 取 取 取
目 次
取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取
取 取
頁取 第一部取 証券情報取 ………取 1取
取 取
第 部取 ブンチ情報取 取
第 取 取 ブンチ 状況取 取 取
取 取 取 ブンチ 性格取 ………取 ィ取
取 取 取 投資方針取 ………取 10取
取 取 取 投資モケク取 ………取 平年取
取 取 取 手数料等及び税金取 ………取 平イ取
取 取 取 運用状況取 ………取 平③取
取 取 取 手 等 概要取 ………取 年平取
取 取 取 管理及び運営 概要取 ………取 年年取
第 取 取 務ハイメイダ情報取 取 取
取 取 取 借対照表取 ………取 年②取
取 取 取 損益及び 余金計算書取 ………取 年③取
第 取 取 国投資信 益証券事務 概要取 ………取 ィ0取
第 取 取 ブンチ 細情報 項目取 ………取 ィ1取 取
1
第一部取 証券情報取
(1)取 ァン の名称取
取 ジイワンノメグャ株式ブンチ取 取
(2)取内国投資信託 益証券の形態等取
取 追加型証券投資信 契約型 益権 格付け 得 り ん 取
取 ブンチ 益権 社債 株式等 振替 関 る法 以 社振法 いい 規 定 適用を け 益権 帰属 後述 (11)取振替機関 関 る事項 載 振替機関 よび当該振替機関 口 管理機関 社振法第 平 条 規定 る 口 管理機関 をいい 振替機関を含 以 振替機関等 いい 振替口 簿 載 た 録 れる
より定 り 以 振替口 簿 載 た 録 れる より定 る 益権を 振 替 益権 いい 委 会社 や を得 い事情等 ある場合を除 当該振替 益 権を表示 る 益証券を発行 ん た 振替 益権 無 式や 式 形態 あり
ん 取
取 益者 委 会社 や を得 い事情等 より 益証券を発行 る場合を除 無 式 益証券 ら 式 益証券へ 変更 請求 式 益証券 ら無 式 益証 券へ 変更 請求 益証券 再発行 請求を行 わ い 取
取
(3)取発行 売出 価額の総額取
10 を 限 取
取
(4)取発行 売出 価格取
1 万口当たり 得申込 付日 翌営業日 基準価額 取
取 基準価額 販売会社 た 委 会社 問合わ る より知る るほ 原則 計算日 翌日付 日曓経済新聞朝刊 掲載 れ た 委 会社 ビヴムヒヴグ
覧 る 取
取
ン 電 よる 問合わ 先 委 会社 取
取 取 取 電 番号 コヴャセンタヴ 取 01平0-10①平1平取 営業日 エォ00～1②ォ00 半休日 エォ00～1平ォ00 取 ン委 会社 ビヴムヒヴグ取
取 取 取 ゚チヤケ取 勘ttミォ//www.dバ務wバ-バボ.c為.ベミ/取 取
(5)取申込手数料取
取 販売会社 ける 買付時 申込手数料 料率 限 年.1イ％ 税抜 年.0％ い 具体的 手数料 料率等 い 販売会社 た 委 会社 問合わ い 取
取
ン 電 よる 問合わ 先 委 会社 取
取 取 取 電 番号 コヴャセンタヴ 取 01平0-10①平1平取 営業日 エォ00～1②ォ00 半休日 エォ00～1平ォ00 取
取 申込手数料 消費税 よび地方消費税 以 消費税等 いい 課 れ 取
取 ｢分配金再投資コヴケ 収益分配金 再投資 申込手数料 り ん 取 取
(①)取申込単位取
取 販売会社 た 委 会社 問合わ い 取 取
ン 電 よる 問合わ 先 委 会社 取
取 取 取 電 番号 コヴャセンタヴ 取 01平0-10①平1平取 営業日 エォ00～1②ォ00 半休日 エォ00～1平ォ00 取 取
(7)取申込期間取
取 成 平1 年 暻 1ィ 日 ら 成 平平 年 暻 1平 日 申込期間 取 取 終了前 暼価証券届出書を提出 る より更新 れ 取 取
(8)取申込取扱場所取
取 委 会社 問合わ い た 委 会社 ビヴムヒヴグ 覧 る 取 取
ン 電 よる 問合わ 先 委 会社 取
取 取 取 電 番号 コヴャセンタヴ 取 01平0-10①平1平取 営業日 エォ00～1②ォ00 半休日 エォ00～1平ォ00 取 ン委 会社 ビヴムヒヴグ取
取 取 取 ゚チヤケ取 勘ttミォ//www.dバ務wバ-バボ.c為.ベミ/取 取
(9)取払込期日取
益権 得申込者 販売会社 定 る期日 わ 販売会社 問合わ い 得申込代金 得申込金額 申込手数料 よび申込手数料 対 る消費税等
相当 る金額 合計額をいい 以 同 を販売会社 い 支払う 取 販売会社 各 得申込 付日 ける 得申込金額 総額 相当 る金額を 追加信 行 われる日 委 会社 指定 る口 を経由 会社 指定 るブンチ口
払込 取
取
(10)取払込取扱場所取
取 益権 得申込者 得申込代金を 申込 扱場所 い 支払う 申 込 扱場所 い 前(③)を 参照 い 取
取
(11)取振替機関に関する事項取
取 振替機関 り 取
取 株式会社取証券保管振替機構取 取
(12)取その他取
取 益権 得申込者 申込 扱場所 い 引口 を開設 うえ 得 申込 を
行 う 取
取 サンパウロ証券 引所 ニュヴヨヴク証券 引所 た ロンチン証券 引所 い れ 休業日 同 日付 日を申込 付日 る 益権 得 よび換金 申込 付け 行 い ん 取
取 申込 付中止日 販売会社 た 委 会社 問合わ い 取
取 委 会社 各営業日 ※ 午後 年 時 半休日 い 午前 11 時 付けた 得 よび換金 申込 当該申込 る販売会社所定 事務手 完了 た を 当日 付分 扱い 時刻を過 行 われる申込 翌営業日 ※
扱い り 取
※ 前 申込 付中止日を除 取
取 金融商品 引所 金融商品 引法第 平 条第 1① 項 規定 る金融商品 引所 よび金融商 品 引法第 平 条第 ③ 項第 年 号ロ 規定 る外国金融商品市場をいい 単 引所 い
年
得 い事情 投資対象国 ける非常事態 金融危機 タフォャダ 重大 政策変更 よ び規制 導入 自然災害 クヴタタヴ 重大 政治体制 変更 戦争等 よる市場 閉 鎖 た 流動性 極端 減少 らび 資金 渡 関 る障害等 発生 委 会社
追加設定を制限 る措置を た場合 販売会社 得申込 付けを中止
る るほ 付けた 得申込 を 消 る 取
取 当ブンチ 収益分配金を税金を差引いた後無手数料 自動的 再投資 る 分配 金再投資コヴケ 収益 分配 行 われる 収益分配金を 益者 支払う 分配 金支払いコヴケ あり 扱い可能 コヴケ い 販売会社 問合わ
い コヴケ 販売会社 より異 る場合 あり 取
取 ｢分配金再投資コヴケ を利用 る場合 得申込者 販売会社 別 定 る積立投資
約款 た い契約を締結 契約 た 規定 い 別 称 同
様 権利義務関係を規定 る契約 た 規定 用いられる あり 場合 契
約 た 規定 当該別 称 読替える 以 同 取
取 得申込金額 利息 付 ん 取 取 振替 益権 い
取 ブンチ 益権 社振法 規定 適用を け (11)取振替機関 関 る事項 載 振替機関 振替業 る業務規程等 規則 た 扱われる
取
取 ブンチ 分配金 償還金 一部解約金 社振法 よび (11)取振替機関 関 る 事項 載 振替機関 業務規程そ 他 規則 た 支払われ 取
参考
◆投資信 振替制
ブンチ 益権 発生 消滅 移転をコンヌュヴタクケゾム 管理
ンブンチ 設定 解約 償還等 コンヌュヴタクケゾム 帳簿 振替口 簿 いい へ 載ン 録 よ 行 われ 益証券 発行 れ ん 取
第 部取 ァン 情報
取
第 取 ァン の状況取 取
取 ァン の性格取 取
(1)取 ァン の目的及び基本的性格取
取 当ブンチ 信 産 成長を 運用を行 い 社団法人投資信 協会 よ る商品分類ン属性区分 次 り 取
取
単 型 投 信 ン 追 加 型 投 信 追加型投信取 投 資 対 象 地 域 海外取 商 品 分 類
投資対象資産(収益 源泉) 株式取
投 資 対 象 資 産 そ 他資産 投資信 証券 株式取 一般 取 決 算 頻 ィ 回取
投 資 対 象 地 域 中 米取
投 資 形 態 ブプモヴブンチ取 属 性 区 分
為 替 バ ッ グ 為替バッグ 取
注 1 商品分類 定義取
ン 追加型投信 …一 設定 れたブンチ あ そ 後追加設定 行 われ従来 信 産 運用 れるブンチ取
ン 海外 …目論見書 た 投資信 約款 以 目論見書等 いい い 組入資産 よる主たる投資収益 実質的 海外 資産を源泉 る 載 ある 取 ン 株式 …目論見書等 い 組入資産 よる主たる投資収益 実質的 株式を源泉
る 載 ある 取 注 平 属性区分 定義取
ン そ 他資産 …組入れ いる資産取
ン 株式取 一般 …大型株 中 型株属性 あ ら い 取 ン ィ 回 …目論見書等 い ィ 回決算 る 載 ある 取
ン 中 米 …目論見書等 い 組入資産 よる投資収益 中 米地域 資産を源泉 る 載 ある 取
ン ブプモヴブンチ …目論見書等 い 親投資信 ブンチンアノンブンゲ 投資 れる を除 を投資対象 投資 る 取
ン 為替バッグ …目論見書等 い 為替 バッグを行 わ い 載 ある た 為替 バッグを行 う 載 い 取
※商品分類ン属性区分 定義 い わ 社団法人投資信 協会 ビヴムヒヴグ
゚チヤケ取勘ttミォ//www.t為u具勘務点.為メ.ベミ/ を 参照 い 取 取
＜信 金 限 額＞取
ン委 会社 会社 合意 うえ イん000 億 を限 信 金を追加 る 取
ン委 会社 会社 合意 うえ 限 額を変更 る 取
取
＜ブンチ 特色＞取
エ (2)取 ァン の 組み取
益者取 取 申込者取
取 取 取収益分配金 注 1 償還金 ↑↓ 申込金 ※イ 取
扱窓口取 取
販売会社取
益権 募集ン販売 扱い等 関 る委 会 社 契約 ※1 基 次 業務を行
い 取
益権 募集 扱い取 一部解約請求 関 る事務取
収益分配金 償還金 一部解約金 支払い取 取 関 る事務取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取
↑↓※1取 取 取 取 取 収益分配金 償還金 ↑↓ 申込金 ※イ 取
委 会社取 取
大和証券投資信 委 株式会社
当ブンチ る証券投資信 契約 以
｢信 契約 いい (※平) 委 者 あ り 次 業務を行 い 取
益権 募集ン発行取 信 産 運用指 取 信 産 計算取
運用報告書 作成取 取 取 取 取 取 取 取 取
↓運用指 取↑↓※平取 取損益↑↓信 金 ※イ 取
会社取 取
信 銀行取 株式会社取 再信 会社： 日曓ダメケゾ゛ン サヴニケ信 銀行 株式会社取
信 契約(※平) 者 あり 次 業務を行
い 信 事務 一部 日曓ダ
メケゾ゛ンサヴニケ信 銀行株式会社 委
る た 外国 ける資産
保管 そ 業務を行 う 分 能力を暼 る 認 られる外国 金融機関 行 う場合
あり 取
委 会社 指 基 信 産 管理ン処 分取
信 産 計算取 取 取 取 取 取 取 取 取 取
取 取 損益↑↓投資取
投資対象取
取 ノメグャ 金融商品 引所 場株式 よび店頭 録株式 場 定 よび店頭 録 定を含 らび ノメグャ 企業 D次 預 証券 取 取
ブギヴブンチ方式 運用を行 い ブギヴブンチ ける外 建資産 運用 あた ジイワ取゚セッダ取ブネヴ グメンダ ゚メモィ モプゾッチ 投資顧問会社 注 平 運用
指 る権限を委 取
(注 1) 分配金再投資コヴケ 場合 収益分配金 自動的 再投資 れ 取
注 平 ジイワ取゚セッダ取ブネヴグメンダ ゚メモィ モプゾッチ 投資顧問会社 委 会社 間 運用委 契約 ※年 基 委 会社 ら権限 委 を け ブギ ヴブンチ ける外 建資産 運用 指 を行 い ※ィ 取
※1： 益権 募集 扱い 一部解約請求 関 る事務 収益分配金 償還金 一部解約金 支払い 関 る事務 容等 規定 れ い 取
※平：｢投資信 及び投資法人 関 る法 基 い あら 監督官庁 届け出られた
信 約款 容 基 締結 れ 証券投資信 運営 関 る事項 運用方針 委 会社 よび 会社 業務 益者 権利 信 報酬 信 期間等 規定 れ
い 取
※年：運用指 権限委 容 よび れ る事務 容 投資顧問会社 ける報酬等 定 られ い 取
※ィ：投資顧問会社 法 た場合 信 契約 た場合 信 産 重大 損失 を生 た場合等 い 委 会社 運用 指 関 る権限 委 を中止 た
委 容を変更 る 取
※イ：販売会社 各 得申込 付日 ける 得申込金額 総額 相当 る金額を 追加信 行 われる日 委 会社 指定 る口 を経由 会社 指定 るブン
チ口 払込 取
◎委 会社 よび 会社 それ れ 業務 対 る報酬を信 産 ら収 た 販売会社 委 会社 ら業務 対 る代行手数料 支払われ 取 取
＜委 会社 概況 成 平1 1 暻曒日現在 ＞取 ン資曓金 額取 1イ1 億 ②んィ平② 万 平んイ00 取
ン沿革取
昭和年ィ 1平暻1平日 設立 取
昭和年イ 取平暻1②日 証券投資信 法 基 証券投資信 委 会社 免許 得取 昭和年イ 取ィ暻取1日 営業開始取
昭和①0 11暻取③日 投資助言ン情報提供業務 関 る兼業承認を ける 取
成取② 取イ暻年1日 暼価証券 係る投資顧問業 規制等 関 る法 基 投資 顧問業 録を ける 取
成取② 取エ暻1ィ日 暼価証券 係る投資顧問業 規制等 関 る法 基 投資 一任契約 る業務 認可を ける 取
成1エ 取エ暻年0日 金融商品 引法 施行 伴い 同法第 平エ 条 録を けた れる 取
ン大株主 状況取
取 称取 取 所取 所暼取
株式数取
比率取 取
株式会社大和証券エャヴプ曓社取 取
東京都千代 区丸 一 目 エ 番 1 号取
株取 平ん①0③んイ平イ取
％取 100.00取 取
取 取 投資方針取
取 (1)取投資方針取
取 主要投資対象取
取 ジイワンノメグャ株式ブギヴブンチ 以 ブギヴブンチ いい 益証 券を主要投資対象 取
取 投資態 取
イ．主 ブギヴブンチ 益証券を通 ノメグャ 株式(※) 投資 中長期的 パンスブヴク ピパケパ指数 換算 を 回る投資成果を 運用を行 い
取
ロ．経済情勢や業界動向等 分析を行 う 個別企業 ブンジメンタャゲ 成 長性 株価トモュ゠ヴクョン等を総合的 案 フヴダフォモアを構築 取 ハ．ブギヴブンチ ける外 建資産 運用 あた ジイワ取゚セッダ取ブネヴグ
メンダ ゚メモィ モプゾッチ 運用 指 る権限を委 ジイワ取゚セッ ダ取ブネヴグメンダ ゚メモィ モプゾッチ 当該外 建資産 運用 い サンタ ンタヴャ取゚セッダ取ブネグメンダ ノメグャ 助言を け 取
11
程 以 る を基曓 取
ビ．為替変動モケクを回避 るた 為替バッグ 原則 行 い ん 取 バ．当初設定日直後 大量 追加設定 た 解約 発生 た 市況 急激 変化
想 れる 償還 準備 入 た 等 らび 信 産 規模 よ 運用 行 われ い あり 取
※ 株式…D次 預 証券 を含 取 取
(2)取投資対象取
取 当ブンチ い 投資 対象 る資産 種類 次 掲 る 取 取1.取次 掲 る特定資産 投資信 及び投資法人 関 る法 施行 第 年 条 掲 る
をいい 以 同 取 イ．暼価証券取
ロ．タモトゾ゛ノ 引 る権利 金融商品 引法第 平 条第 平0 項 規定 る をい
い 後掲 イ よび 定 る 限り 取
ハ．約束手形取
ニ．金銭債権 う 投資信 及び投資法人 関 る法 施行規則第 平平 条第 1 項第 イ 号 掲 る 取
取平．次 掲 る特定資産以外 資産取 イ．為替手形取
取 委 会社 信 金を 主 大和証券投資信 委 株式会社を委 者 信 銀行株式会社を 者 締結 れたジイワンノメグャ株式ブギヴブンチ 以 ブ ギヴブンチ いい 益証券 らび 次 暼価証券 金融商品 引法第 平 条第 平 項 規定 より暼価証券 れる同項各号 掲 る権利を除 投資
る を指 る 取
取1.取外国通 表示 株券 た 新株引 権証書取 取平.取国債証券取
取年.取地方債証券取
取ィ.取特別 法 より法人 発行 る債券取
取イ.取社債券 新株引 権証券 社債券 一体 た新株引 権付社債券 以 分離 型新株引 権付社債券 いい 新株引 権証券を除 取
取①.取特定目的会社 る特定社債券 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 ィ 号 定 る をいい 取
取②.取特別 法 より設立 れた法人 発行 る出資証券 金融商品 引法第 平 条第 1 項 第 ① 号 定 る をいい 取
取③.取協同組織金融機関 る優先出資証券 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 ② 号 定
る をいい 取
取エ.取特定目的会社 る優先出資証券 た 新優先出資引 権を表示 る証券 金融商 品 引法第 平 条第 1 項第 ③ 号 定 る をいい 取
10.取コブヴクャャンヒヴパヴ取
11.取外国通 表示 新株引 権証券 分離型新株引 権付社債券 新株引 権証券を含 以 同 よび新株 約権証券取
1平.取外国 た 外国 者 発行 る証券 た 証書 前 1. ら前 11. 証券 た 証書 性質を暼 る 取
1年.取投資信 た 外国投資信 益証券 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 10 号 定
る をいい 取
1ィ.取投資証券 投資法人債券 た 外国投資証券 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 11 号 定 る をいい 取
1イ.取外国 付債権信 益証券 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 1③ 号 定 る をいい 取
1①.取預 証書 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 平0 号 定 る をいい 取
1②.取外国法人 発行 る譲渡性預金証書取
1③.取指定金銭信 益証券 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 1ィ 号 定 る 益証券発行
信 益証券 限り 取
1エ.取抵当証券 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 1① 号 定 る をいい 取
平0.取 付債権信 益権 あ 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 1ィ 号 定 る 益証券発 行信 益証券 表示 れる 取
平1.取外国 者 対 る権利 前 平0. 暼価証券 性質を暼 る 取
前 1. 証券 た 証書 前 1平. らび 前 1①. 証券 た 証書 う 前 1. 証 券 た 証書 性質を暼 る を以 株式 いい 前 平. ら前 ①. 証券 よび 前 1平. らび 前 1①. 証券 た 証書 う 前 平. ら前 ①. 証券 性質を暼 る
を以 公社債 いい 前 1年. 証券 よび前 1ィ. 証券 投資法人債券を除 を以 投資信 証券 いい 取
取 委 会社 信 金を 前 掲 る暼価証券 ほ 次 掲 る金融商品 金融商品 引法第 平 条第 平 項 規定 より暼価証券 れる同項各号 掲 る権利を含
より運用 る を指 る 取
取1.取預金取
取平.取指定金銭信 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 1ィ 号 規定 る 益証券発行信 を除 取
取年.取コヴャンロヴン取
取ィ.取手形割引市場 い 売買 れる手形取
取イ.取 付債権信 益権 あ 金融商品 引法第 平 条第 平 項第 1 号 定 る 取 取①.取外国 者 対 る権利 前 イ. 権利 性質を暼 る 取
取
1年 (3)取運用体制取
取 運用体制取
取 ブンチ 運用体制 ブギヴブンチ る を含 以 り
い 取
取
取
イ．ブンチ運営 諸方針 決定取
取 ブンチ運営 諸方針を 載 た基曓計 書を経営会議 分科会 あるブンチ個 別会議 い 審議ン決定 ブギヴブンチ ジイワ ゚セッダ ブネ ヴグメンダ ゚メモィ モプゾッチ 外 建資産 運用 指 る権限を委
た ジイワ ゚セッダ ブネヴグメンダ ゚メモィ モプゾッチ 委 会社 間 締結 る運用委 契約 基 投資イイチメイン ブンチ運営 諸方針
映 れ ロ．運用 実行取
取 ジイワ取゚セッダ取ブネヴグメンダ ゚メモィ モプゾッチ 投資イイチメイン 基 投資戦略 立案 フヴダフォモア構築を行 い 引 指 を行 い 取 取 引 執行 ジイワ取゚セッダ取ブネヴグメンダ ヨヴロッパ モプゾッチ 行 い
取
ハ．ペニタモンエ取
取 委 会社 ジイワ取゚セッダ取ブネヴグメンダ ゚メモィ モプゾッチ 間 引 容 運用経過 報告等を け 資金動向等 い 必要 連絡を る 運 用 状況 投資イイチメイン 遵 状況等をペニタモンエ 取
取 た 定期的 ゚ンォヴダ 実施 よびコンプメイ゚ンケヤフヴダ 徴求 より 運 用体制 管理体制 コンプメイ゚ンケ体制等 い 報告を け い ら 現地訪問 よる調査 行 い れら 報告 よび調査を 評価を行 い 委 会社 ブンチ個別会議へ報告 い 取
ニ．モケク管理 運用評価 法務管理取
ワ セッ ネ
ン ロッ ッ
ワ セッ ネ
ン ロッ ッ
外貨建資産に関する 運用指図権限 委託 ワ セッ ネ ン
カ ッ 外貨建資産に関する 運用指図権限 委託 ワ セッ ネ ン
カ ッ
大和投資信託 大和投資信託
フ ン の運営上 の諸方針の決定 フ ン の運営上 の諸方針の決定
法務コンプ ンス部 運用本部 商品本部
レ ン ペレ ション本部 フ ン 個別会議
基本計画書 運用委託契約 投資ガ ン 運用委託契約 投資ガ ン ワ セッ ネ ン
カ ッ ワ セッ ネ ン
カ ッ
大和投資信託 大和投資信託 運用
方針の決定 実行 運用 方針の決定 実行
取引の 内容
ス 管理 運用評価 法務管理 ス 管理 運用評価 法務管理
大和投資信託 大和投資信託
取締役会
コンプ ンス 監査会議 フ ン 評価会議
審査部 法務コンプ ンス部
運用状況の モニタ ン 資金 送回 金 連絡等
ﾚｰ ｸ 部門 ﾌ ﾏﾈｰｼ ｬｰ ポ フ 構築
運用本部 運用審査会議 投資戦略の立案
取引の執行
運用経過 の報告等 取引の
指図
サンタン セッ ネ ン サンタン セッ ネ ン
投資の 助言
ﾚｰ ｸ 部門
取引の 内容 ワ セッ ネ
ン ロッ ッ
ワ セッ ネ
ン ロッ ッ
外貨建資産に関する 運用指図権限 委託 ワ セッ ネ ン
カ ッ 外貨建資産に関する 運用指図権限 委託 ワ セッ ネ ン
カ ッ
大和投資信託 大和投資信託
フ ン の運営上 の諸方針の決定 フ ン の運営上 の諸方針の決定
法務コンプ ンス部 運用本部 商品本部
レ ン ペレ ション本部 フ ン 個別会議
基本計画書 運用委託契約 投資ガ ン 運用委託契約 投資ガ ン ワ セッ ネ ン
カ ッ ワ セッ ネ ン
カ ッ
大和投資信託 大和投資信託 運用
方針の決定 実行 運用 方針の決定 実行
取引の 内容
ス 管理 運用評価 法務管理 ス 管理 運用評価 法務管理
大和投資信託 大和投資信託
取締役会
コンプ ンス 監査会議 フ ン 評価会議
審査部 法務コンプ ンス部
運用状況の モニタ ン 資金 送回 金 連絡等
ﾚｰ ｸ 部門 ﾌ ﾏﾈｰｼ ｬｰ ポ フ 構築
運用本部 運用審査会議 投資戦略の立案
取引の執行
運用経過 の報告等 取引の
指図
サンタン セッ ネ ン サンタン セッ ネ ン
投資の 助言
ﾚｰ ｸ 部門
取引の 内容
取 ブンチ評価会議 運用実績ン運用モケク 状況 い 分析ン検討を行 い 運用部 フ゛ヴチトック た 運用審査会議 経営会議 分科会 フ
゙ンチ 運用実績を把握 評価 る 締役会 ら権限を委任 れ ブンチ 運用モケク管理 状況 い 報告を け 必要事項を審議ン決定
取 ら 運用 適 行 われた い 経営会議 分科会 あるコンプメイ゚ ンケン監査会議 い 法 等 遵 状況 関 る報告を行 い 必要事項を審議ン決
定 取
取 れら会議体 事務局 る 部管理関連部門 人員 1イ～平イ 程 取 取
取 職務権限 委 会社 取
取 ブンチ運用 意思決定機能を担う運用曓部 い 各職 主たる職務権限 社 規則 よ 次 よう 定 られ い 取
イ．運用曓部長 ＣＩＯ 1 取
取 運用暷高責任者 次 職務を遂行 取 ンブンチ運用 関 る組織運営取
ンブンチブネヴグャヴ 任命ン変更取
ン運用会議 議長 基曓的 運用方針 決定取 ン各ブンチ 分配政策 決定取
ン代表 締役 対 る随時 的確 状況報告取 ンそ 他ブンチ 運用 関 る重要事項 決定取 ロ．運用 曓部長 1～イ 程 取
取 ＣＩＯを補 そ 指揮を け 職務を遂行 取 ハ．運用部長 各運用部 1 取
取 ブンチブネヴグャヴ 策定 る運用計 を承認 取 ニ．ブンチブネヴグャヴ取
取 ブンチ 運用計 を策定 れ 沿 フヴダフォモアを構築 取 取
取 会社 対 る管理体制取
取 信 産 管理業務を通 会社 信 事務 確性ン迅速性 クケゾム対応力 等を総合的 検証 い た 次 会社より 部統制 整備 よび運用状況
報告書を け い 取 取
※取 運用体制 成 平1 1 暻曒日現在 あり 変更 る場合 あり 取 取
(4)取分配方針取
取 分配対象額 経費控除後 配当等収益 売買益 評価益を含 等
取 原則 収益分配前 基準価額 10ん000 1 万口当たり を 回る場合 当該 超過額 範 委 会社 断 より分配を行 い た 基準価額 動向等
よ 分配を行 わ い あり 取
取 留保益 前(1) 基 い 運用 取 取
(5)取投資制限取
取 ブギヴブンチ 益証券 信 約款
ブギヴブンチ 益証券へ 投資割合 制限を設け ん 取 株式 信 約款
株式へ 実質投資割合 制限を設け ん 取 新株引 権証券等 信 約款 取
1イ
信 産 属 る た額 合計額 得時 い 信 産 純資産総額 100 分 平0 を超える る投資 指 を ん 取
ロ．前イ． い 信 産 属 る た額 信 産 属 るブギヴブン チ 益証券 時価総額 ブギヴブンチ 信 産 純資産総額 占 る新株引 権証券 よび新株 約権証券 時価総額 割合を乗 得た額をいい 取
取 投資信 証券 信 約款 取
イ．委 会社 信 産 属 る投資信 証券 ブギヴブンチ 益証券を除 時価総額 ブギヴブンチ 信 産 属 る投資信 証券 時価総額 う 信 産 属 る た額 合計額 信 産 純資産総額 100 分 イ を超える
る投資 指 を ん 取
ロ．前イ． い 信 産 属 る た額 信 産 属 るブギヴブン チ 益証券 時価総額 ブギヴブンチ 信 産 純資産総額 占 る投資信 証券 時価総額 割合を乗 得た額をいい 取
取 投資 る株式等 範 信 約款 取
イ．委 会社 投資 る を指 る株式 新株引 権証券 よび新株 約権証券 金融商品 引所 場 れ いる株式 発行会社 発行 る 金融商品 引所 準
る市場 い 引 れ いる株式 発行会社 発行 る た 株 主割当 た 社債権者割当 より 得 る株式 新株引 権証券 よび新株 約権証券
い 限り あり ん 取
ロ．前イ． 規定 わら 場 定 た 録 定 株式 新株引 権証券 よび 新株 約権証券 目論見書等 い 場 た 録 れる 確認 る
い 委 会社 投資 る を指 る る 取
取 同一銘柄 新株引 権証券等 信 約款 取
イ．委 会社 信 産 属 る同一銘柄 新株引 権証券 よび新株 約権証券 時 価総額 ブギヴブンチ 信 産 属 る当該新株引 権証券 よび新株 約権証券 時価総額 う 信 産 属 る た額 合計額 信 産 純資産総額
100 分 イ を超える る投資 指 を ん 取
ロ．前イ． い 信 産 属 る た額 信 産 属 るブギヴブン チ 益証券 時価総額 ブギヴブンチ 信 産 純資産総額 占 る当該新株 引 権証券 よび新株 約権証券 時価総額 割合を乗 得た額をいい 取 取 先物 引等 信 約款 取
イ．委 会社 わ 国 金融商品 引所 ける暼価証券先物 引 金融商品 引法第 平③ 条第 ③ 項第 年 号イ 掲 る をいい 暼価証券指数等先物 引 金融商品 引法第 平③ 条第 ③ 項第 年 号ロ 掲 る をいい よび暼価証券アプクョン 引
金融商品 引法第 平③ 条第 ③ 項第 年 号ハ 掲 る をいい らび 外国 金 融商品 引所 ける れら 引 類似 引を次 範 行 う 指 を る 選択権 引 アプクョン 引 含 る 以 同 取
取1.取先物 引 売建 よびコヴャンアプクョン 売付け 指 建玉 合計額 組入暼価証券 時価総額 範 取
取平.取先物 引 買建 よびプッダンアプクョン 売付け 指 建玉 合計額 暼価証券 組入可能額 組入暼価証券を差引いた額 信 産 限暻 る 組入公社債 組入外国 付債権信 益証券 組入 付債権信 益権 組入抵当証 券 よび組入指定金銭信 益証券 利払金 よび償還金を加えた額を限
信 産 限暻 る組入暼価証券 る利払金 よび償還金等 らび 前(平) 1. らィ. 掲 る金融商品 運用 いる額 以 金融商品運用額
等 いい 範 取
取年.取コヴャンアプクョン よびプッダンアプクョン 買付け 指 全アプクョン
引 る支払いプヤプ゚ム額 合計額 引時 信 産 純資産総額 イ％を
回ら い範 取
ロ．委 会社 わ 国 金融商品 引所 ける通 る先物 引 らび 外国 金融商品 引所 ける通 る先物 引 よびアプクョン 引を次 範 行
う 指 を る 取
取1.取先物 引 売建 よびコヴャンアプクョン 売付け 指 建玉 合計額 為替 売 約 合わ 保暼外 建資産 時価総額 範 取 取平.取先物 引 買建 よびプッダンアプクョン 売付け 指 建玉 合計額
為替 買 約 合わ 外 建暼価証券 買付代金等実需 範 取 取年.取コヴャンアプクョン よびプッダンアプクョン 買付け 指 支払いプヤプ゚
ム額 合計額 引時 保暼外 建資産 時価総額 イ％を 回ら い範 全アプクョン 引 る支払いプヤプ゚ム額 合計額 引時 信 産 純資産総額 イ％を 回ら い範 取
ハ．委 会社 わ 国 金融商品 引所 ける金利 る先物 引 よびアプクョ ン 引 らび 外国 金融商品 引所 ける金利 る れら 引 類似 引
を次 範 行 う 指 を る 取
取1.取先物 引 売建 よびコヴャンアプクョン 売付け 指 建玉 合計額 保暼金利商品 信 産 1 以 る組入暼価証券 利払金 よび償還金等 ら び 前(平) 1. らィ. 掲 る金融商品 運用 れ いる をいい
時価総額 範 取
取平.取先物 引 買建 よびプッダンアプクョン 売付け 指 建玉 合計額 信 産 限暻 る組入暼価証券 る利払金 よび償還金等 らび 金
融商品運用額等 範 た 保暼金利商品 外 建 信 産
外 建資産組入可能額 約款 組入可能額 ら保暼外 建資産 時価総額を差引い た額 以 同 信 産 限暻 る外 建組入公社債 よび組入外国 付債権信 益証券 らび 外 建組入 付債権信 益権 利払金 よび償還金を 加えた額 当該金融商品運用額等 額より少 い場合 外 建資産組入可能額 信 産 限暻 る外 建組入暼価証券 る利払金 よび償還金等を加え
た額を限 取
取年.取コヴャンアプクョン よびプッダンアプクョン 買付け 指 支払いプヤプ゚ ム額 合計額 引時 保暼金利商品 時価総額 イ％を 回ら い範
全アプクョン 引 る支払いプヤプ゚ム額 合計額 引時 信 産 純 資産総額 イ％を 回ら い範 取
取 ケワップ 引 信 約款 取
イ．委 会社 信 産 属 る資産 効率的 運用 資 るた 異 た通 異 た 金利 た 異 た 金利 そ 元曓を一定 条件 交換 る 引
以 ケワップ 引 いい を行 う 指 を る 取
ロ．ケワップ 引 指 あた 当該 引 契約期限 原則 信 期間を超 え い た 当該 引 当該信 期間 全部解約 可能
い 限り あり ん 取
ハ．ケワップ 引 指 あた 当該信 産 るケワップ 引 想定元曓 総額 ブギヴブンチ 信 産 るケワップ 引 想定元曓 総額 う 信 産 属 る た額 合計額 以 曓ハ． い ケワップ 引 想定元曓
合計額 いい 信 産 純資産総額を超え い 信
産 一部解約等 事由 より 純資産総額 減少 ケワップ 引 想定元曓 合計額 信 産 純資産総額を超える た場合 委 会社 や
そ 超える額 相当 るケワップ 引 一部 解約を指 る 取 ニ．前ハ． い ブギヴブンチ 信 産 るケワップ 引 想定元曓 総額
1②
引 想定元曓 総額 ブギヴブンチ 信 産 純資産総額 占 る信 産 属 るブギヴブンチ 益証券 時価総額 割合を乗 得た額をいい 取
ビ．ケワップ 引 評価 市場実勢金利等を 算出 た価額 行 う 取 バ．委 会社 ケワップ 引を行 う あたり担保 提供あるい 入れ 必要 認
た 担保 提供あるい 入れ 指 を行 う 取
取 金利先渡 引 よび為替先渡 引 信 約款 取
イ．委 会社 信 産 属 る資産 効率的 運用 資 るた 金利先渡 引 よ
び為替先渡 引を行 う 指 を る 取
ロ．金利先渡 引 よび為替先渡 引 指 あた 当該 引 決済日 原則 信 期間を超え い た 当該 引 当該信 期間 全部解約
可能 い 限り あり ん 取
ハ．金利先渡 引 指 あた 当該信 産 る金利先渡 引 想定元曓 総額 ブギヴブンチ 信 産 る金利先渡 引 想定元曓 総額 う 信 産 属 る た額 合計額 以 曓ハ． い 金利先渡 引 想定元曓 合計額 いい 信 産 る保暼金利商品 時価総額 ブギヴブンチ
信 産 る保暼金利商品 時価総額 う 信 産 属 る た額 合計額 以 曓ハ． い 保暼金利商品 時価総額 合計額 いい を超え
い 信 産 一部解約等 事由 より 保暼金利商品 時
価総額 合計額 減少 金利先渡 引 想定元曓 合計額 保暼金利商品 時価総 額 合計額を超える た場合 委 会社 や そ 超える額 相 当 る金利先渡 引 一部 解約を指 る 取
ニ．前ハ． い ブギヴブンチ 信 産 る金利先渡 引 想定元曓 総額 う 信 産 属 る た額 ブギヴブンチ 信 産 る金利先渡
引 想定元曓 総額 ブギヴブンチ 信 産 純資産総額 占 る信 産 属 るブギヴブンチ 益証券 時価総額 割合を乗 得た額をいい た ブ ギヴブンチ 信 産 る保暼金利商品 時価総額 う 信 産 属 る
た額 ブギヴブンチ 信 産 る保暼金利商品 時価総額 ブギヴフ
゙ンチ 信 産 純資産総額 占 る信 産 属 るブギヴブンチ 益証券 時価総額 割合を乗 得た額をいい 取
ビ．為替先渡 引 指 あた 当該信 産 る為替先渡 引 想定元曓 総額 ブギヴブンチ 信 産 る為替先渡 引 想定元曓 総額 う 信 産 属 る た額 合計額 以 曓ビ． い 為替先渡 引 想定元曓 合計額 いい 信 産 る保暼外 建資産 時価総額 ブギヴブン チ 信 産 る保暼外 建資産 時価総額 う 信 産 属 る た額
合計額 以 曓ビ． い 保暼外 建資産 時価総額 合計額 いい
を超え い 信 産 一部解約等 事由 より 保暼外 建
資産 時価総額 合計額 減少 為替先渡 引 想定元曓 合計額 保暼外 建資 産 時価総額 合計額を超える た場合 委 会社 や そ 超 える額 相当 る為替先渡 引 一部 解約を指 る 取
バ．前ビ． い ブギヴブンチ 信 産 る為替先渡 引 想定元曓 総額 う 信 産 属 る た額 ブギヴブンチ 信 産 る為替先渡
引 想定元曓 総額 ブギヴブンチ 信 産 純資産総額 占 る信 産 属 るブギヴブンチ 益証券 時価総額 割合を乗 得た額をいい た ブ ギヴブンチ 信 産 る保暼外 建資産 時価総額 う 信 産 属 る
た額 ブギヴブンチ 信 産 る保暼外 建資産 時価総額 ブギ ヴブンチ 信 産 純資産総額 占 る信 産 属 るブギヴブンチ 益証 券 時価総額 割合を乗 得た額をいい 取
ダ．金利先渡 引 よび為替先渡 引 評価 市場実勢金利等を 算出 た価額
行 う 取
ス．委 会社 金利先渡 引 よび為替先渡 引を行 う あたり担保 提供あるい 入れ 必要 認 た 担保 提供あるい 入れ 指 を行 う 取 取 同一銘柄 転換社債等 信 約款
イ．委 会社 信 産 属 る同一銘柄 転換社債 らび 新株 約権付社債 う 会社法第 平年① 条第 1 項第 年 号 産 当該新株 約権付社債 い 社債 あ 当該社債 当該新株 約権 それ れ単独 存在 得 い をあら 明確 いる 以 会社法施行前 商法第 年ィ1 条テ 年 第 1 項第 ② 号 よび第 ③ 号 定 ある新株 約権付社債を含 転換社債型新株 約権付社債 いい 時価総額
ブギヴブンチ 信 産 属 る当該転換社債 よび転換社債型新株 約権付社債 時価総額 う 信 産 属 る た額 合計額 信 産 純資産総額
100 分 10 を超える る投資 指 を ん 取
ロ．前イ． い 信 産 属 る た額 信 産 属 るブギヴブン チ 益証券 時価総額 ブギヴブンチ 信 産 純資産総額 占 る当該転換 社債 よび転換社債型新株 約権付社債 時価総額 割合を乗 得た額をいい 取 暼価証券 付け 信 約款 取
イ．委 会社 信 産 効率的 運用 資 るた 信 産 属 る株式 よび公
社債を次 範 付ける 指 を る 取
取1.取株式 付け 付時 い 付株式 時価合計額 信 産 保暼 る株式 時価合計額 イ0％を超え い 取
取平.取公社債 付け 付時 い 付公社債 額面金額 合計額 信 産 保暼 る公社債 額面金額 合計額を超え い 取
ロ．前イ． 定 る限 額を超える た場合 委 会社 や そ 超える額 相当 る契約 一部 解約を指 る 取
ハ．委 会社 暼価証券 付け あた 必要 認 た 担保 入れ 指 を行 う
取 外 建資産 信 約款 取
取 外 建資産へ 実質投資割合 制限を設け ん 取 取 特別 場合 外 建暼価証券へ 投資制限 信 約款 取
取 外 建暼価証券へ 投資 い わ 国 国 収支 理由等 より特 必要 認 られる場合 制約 れる あり 取
取 外国為替 約 引 信 約款 取
イ．委 会社 信 産 効率的 運用 資 るた 外国為替 売買 約 引 指
を る 取
ロ．前イ． 約 引 指 信 産 る為替 買 約 ブギヴブンチ 信 産 る為替 買 約 う 信 産 属 る た額 合計額 信 産 る為替 売 約 ブギヴブンチ 信 産 る為替 売 約 う 信
産 属 る た額 合計額 差額 換算 た額 信 産 純資 産総額を超え い た 信 産 属 る外 建資産 為替変動モケ クを回避 るた る当該 約 引 指 い 限り あり ん 取 ハ．前ロ． い ブギヴブンチ 信 産 る為替 買 約 う 信 産 属
る た額 ブギヴブンチ 信 産 る為替 買 約 総額 ブギ ヴブンチ 信 産 純資産総額 占 る信 産 属 るブギヴブンチ 益証 券 時価総額 割合を乗 得た額をいい た ブギヴブンチ 信 産
る為替 売 約 う 信 産 属 る た額 ブギヴブンチ 信 産 る為替 売 約 総額 ブギヴブンチ 信 産 純資産総額 占 る信
産 属 るブギヴブンチ 益証券 時価総額 割合を乗 得た額をいい 取
1エ
る 取
取 資金 借入れ 信 約款 取
イ．委 会社 信 産 効率的 運用 らび 運用 安定性 資 るた 一部解約 伴う支払資金 手当 一部解約 伴う支払資金 手当 た 借入れた資金 返 済を含 を目的 た 再投資 る収益分配金 支払資金 手当 を 目的 資金借入れ コヴャ市場を通 る場合を含 指 を る
当該借入金を 暼価証券等 運用 行 わ い 取 ロ．一部解約 伴う支払資金 手当 る借入期間 益者へ 解約代金支払開始
日 ら 信 産 保暼 る暼価証券等 売却代金 渡日 間 た 解約代金 入金日 間 償還金 入金日 期間 イ 営業日以 ある場合 当 該期間 資金借入額 当該暼価証券等 売却代金 解約代金 よび償還金 合計額 を限 た 資金借入額 借入指 を行 う日 ける信 産 純資 産総額 10％を超え い 取
ハ．収益分配金 再投資 る借入期間 信 産 ら収益分配金 支弁 れる日 らそ 翌営業日 資金借入額 収益分配金 再投資額を限 取 ニ．借入金 利息 信 産中 ら支弁 取
＜参取 考＞ブギヴブンチ ジイワンノメグャ株式ブギヴブンチ 概要取 (1)取投資方針取
取 主要投資対象取
取 ノメグャ 金融商品 引所 場株式 よび店頭 録株式 場 定 よび店頭 録 定 を含 らび ノメグャ 企業 D次 預 証券 を主要投資対象 取 取 投資態 取
イ．主 ノメグャ 株式(※) 投資 中長期的 パンスブヴク ピパケパ指数 換算 を 回る投資成果を 運用を行 い 取
ロ．経済情勢や業界動向等 分析を行 う 個別企業 ブンジメンタャゲ 成 長性 株価トモュ゠ヴクョン等を総合的 案 フヴダフォモアを構築 取 ハ．外 建資産 運用 あた ジイワ取゚セッダ取ブネヴグメンダ ゚メモィ モプ
ゾッチ 運用 指 る権限を委 ジイワ取゚セッダ取ブネヴグメンダ ゚ メモィ モプゾッチ 当該外 建資産 運用 い サンタンタヴャ取゚セッダ取ブ ネグメンダ ノメグャ 助言を け 取
ニ．株式 組入比率 通常 状態 信 産 純資産総額 ③0％程 以 維持 る
を基曓 取
ビ．為替変動モケクを回避 るた 為替バッグ 原則 行 い ん 取 バ．当初設定日直後 大量 追加設定 た 解約 発生 た 市況 急激 変化
想 れる 償還 準備 入 た 等 らび 信 産 規模 よ 運用 行 われ い あり 取
※ 株式…D次 預 証券 を含 取 (平)取投資対象取
取 当ブンチ い 投資 対象 る資産 種類 次 掲 る 取 1.次 掲 る特定資産 投資信 及び投資法人 関 る法 施行 第 年 条 掲 る を
いい 以 同 取 イ．暼価証券取
ロ．タモトゾ゛ノ 引 る権利 金融商品 引法第平条第平0項 規定 る をい
い 後掲 年 よび 定 る 限り 取
ハ．約束手形取
ニ．金銭債権 う 投資信 及び投資法人 関 る法 施行規則第平平条第1項第イ号 掲 る 取
取平．次 掲 る特定資産以外 資産取 イ．為替手形取
取 委 会社 信 金を 主 次 暼価証券 金融商品 引法第 平 条第 平 項 規定 より暼価証券 れる同項各号 掲 る権利を除 投資 る を指 る 取1．外国通 表示 株券 た 新株引 権証書取
取平．国債証券取 取年．地方債証券取
取ィ．特別 法 より法人 発行 る債券取
取イ．社債券 新株引 権証券 社債券 一体 た新株引 権付社債券 以 分離 型新株引 権付社債券 いい 新株引 権証券を除 取
取①．特定目的会社 る特定社債券 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 ィ 号 定 る をいい 取
取②．特別 法 より設立 れた法人 発行 る出資証券 金融商品 引法第 平 条第 1 項 第 ① 号 定 る をいい 取
取③．協同組織金融機関 る優先出資証券 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 ② 号 定
る をいい 取
取エ．特定目的会社 る優先出資証券 た 新優先出資引 権を表示 る証券 金融商 品 引法第 平 条第 1 項第 ③ 号 定 る をいい 取
10．コブヴクャャンヒヴパヴ取
11．外国通 表示 新株引 権証券 分離型新株引 権付社債券 新株引 権証券を含 以 同 よび新株 約権証券取
1平．外国 た 外国 者 発行 る証券 た 証書 前 1. ら前 11. 証券 た 証書 性質を暼 る 取
1年．投資信 た 外国投資信 益証券 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 10 号 定
る をいい 取
1ィ．投資証券 投資法人債券 た 外国投資証券 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 11 号 定 る をいい 取
1イ．外国 付債権信 益証券 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 1③ 号 定 る をいい 取
1①．預 証書 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 平0 号 定 る をいい 取 1②．外国法人 発行 る譲渡性預金証書取
1③．指定金銭信 益証券 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 1ィ 号 定 る 益証券発行
信 益証券 限り 取
1エ．抵当証券 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 1① 号 定 る をいい 取
平0． 付債権信 益権 あ 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 1ィ 号 定 る 益証券発 行信 益証券 表示 れる 取
平1．外国 者 対 る権利 前 平0. 暼価証券 性質を暼 る 取
取 委 会社 信 金を 前 掲 る暼価証券 ほ 次 掲 る金融商品 金融商品 引法第 平 条第 平 項 規定 より暼価証券 れる同項各号 掲 る権利を含
より運用 る を指 る 取
取1．預金取
取平．指定金銭信 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 1ィ 号 規定 る 益証券発行信 を除 取
取年．コヴャンロヴン取
取ィ．手形割引市場 い 売買 れる手形取
取イ． 付債権信 益権 あ 金融商品 引法第 平 条第 平 項第 1 号 定 る 取 取①．外国 者 対 る権利 前 イ. 権利 性質を暼 る 取
平1 取 株式
株式へ 投資割合 制限を設け ん 取 投資信 証券
投資信 証券へ 投資割合 信 産 純資産総額 イ％以 取 外 建資産
外 建資産へ 投資割合 制限を設け ん 取 先物 引等
イ．委 会社 わ 国 金融商品 引所 ける暼価証券先物 引 金融商品 引法第 平③ 条第 ③ 項第 年 号イ 掲 る をいい 暼価証券指数等先物 引 金融商品 引法第 平③ 条第 ③ 項第 年 号ロ 掲 る をいい よび暼価証券アプクョン 引
金融商品 引法第 平③ 条第 ③ 項第 年 号ハ 掲 る をいい らび 外国 金融 商品 引所 ける れら 引 類似 引を次 範 行 う 指 を る
選択権 引 アプクョン 引 含 る 以 同 取 取1.取先物 引 売建 よびコヴャンアプクョン 売付け 指 建玉 合計額
組入暼価証券 時価総額 範 取
取平.取先物 引 買建 よびプッダンアプクョン 売付け 指 建玉 合計額 暼価証券 組入可能額 組入暼価証券を差引いた額 信 産 限暻 る 組入公社債 組入外国 付債権信 益証券 組入 付債権信 益権 組入抵当証 券 よび組入指定金銭信 益証券 利払金 よび償還金を加えた額を限
信 産 限暻 る組入暼価証券 る利払金 よび償還金等 らび 前(平) 1. らィ. 掲 る金融商品 運用 いる額 以 金融商品運用額
等 いい 範 取
取年.取コヴャンアプクョン よびプッダンアプクョン 買付け 指 全アプクョン 引 る支払いプヤプ゚ム額 合計額 引時 信 産 純資産総額 イ％を
回ら い範 取
ロ．委 会社 わ 国 金融商品 引所 ける通 る先物 引 らび 外国 金融商品 引所 ける通 る先物 引 よびアプクョン 引を次 範 行
う 指 を る 取
取1.取先物 引 売建 よびコヴャンアプクョン 売付け 指 建玉 合計額 為替 売 約 合わ 保暼外 建資産 時価総額 範 取 取平.取先物 引 買建 よびプッダンアプクョン 売付け 指 建玉 合計額
為替 買 約 合わ 外 建暼価証券 買付代金等実需 範 取 取年.取コヴャンアプクョン よびプッダンアプクョン 買付け 指 支払いプヤプ゚
ム額 合計額 引時 保暼外 建資産 時価総額 イ％を 回ら い範 全アプクョン 引 る支払いプヤプ゚ム額 合計額 引時 信 産 純資産総額 イ％を 回ら い範 取
ハ．委 会社 わ 国 金融商品 引所 ける金利 る先物 引 よびアプクョ ン 引 らび 外国 金融商品 引所 ける金利 る れら 引 類似 引
を次 範 行 う 指 を る 取
取1.取先物 引 売建 よびコヴャンアプクョン 売付け 指 建玉 合計額 保暼金利商品 信 産 1 以 る組入暼価証券 利払金 よび償還金等 ら び 前(平) 1. らィ. 掲 る金融商品 運用 れ いる をいい
時価総額 範 取
取平.取先物 引 買建 よびプッダンアプクョン 売付け 指 建玉 合計額 信 産 限暻 る組入暼価証券 る利払金 よび償還金等 らび 金
融商品運用額等 範 た 保暼金利商品 外 建 信 産
外 建資産組入可能額 約款 組入可能額 ら保暼外 建資産 時価総額を差引い た額 以 同 信 産 限暻 る外 建組入公社債 よび組入外国 付債権信 益証券 らび 外 建組入 付債権信 益権 利払金 よび償還金を 加えた額 当該金融商品運用額等 額より少 い場合 外 建資産組入可能額 信
産 限暻 る外 建組入暼価証券 る利払金 よび償還金等を加え
た額を限 取
取年.取コヴャンアプクョン よびプッダンアプクョン 買付け 指 支払いプヤプ゚ ム額 合計額 引時 保暼金利商品 時価総額 イ％を 回ら い範
全アプクョン 引 る支払いプヤプ゚ム額 合計額 引時 信 産 純 資産総額 イ％を 回ら い範
取 ケワップ 引
イ．委 会社 信 産 属 る資産 効率的 運用 資 るた 異 た通 異 た 金利 た 異 た 金利 そ 元曓を一定 条件 交換 る 引
以 ケワップ 引 いい を行 う 指 を る 取
ロ．ケワップ 引 指 あた 当該 引 契約期限 原則 信 期間を超 え い た 当該 引 当該信 期間 全部解約 可能
い 限り あり ん 取
ハ．ケワップ 引 指 あた 当該信 産 るケワップ 引 想定元曓
総額 信 産 純資産総額を超え い 信 産 一部解約等
事由 より 純資産総額 減少 ケワップ 引 想定元曓 総額 信 産
純資産総額を超える た場合 委 会社 や そ 超える額
相当 るケワップ 引 一部 解約を指 る 取
ニ．ケワップ 引 評価 市場実勢金利等を 算出 た価額 行 う 取 ビ．委 会社 ケワップ 引を行 う あたり担保 提供あるい 入れ 必要 認
た 担保 提供あるい 入れ 指 を行 う 取
取 金利先渡 引 よび為替先渡 引
イ．委 会社 信 産 属 る資産 効率的 運用 資 るた 金利先渡 引 よ
び為替先渡 引を行 う 指 を る 取
ロ．金利先渡 引 よび為替先渡 引 指 あた 当該 引 決済日 原則 信 期間を超え い た 当該 引 当該信 期間 全部解約
可能 い 限り あり ん 取
ハ．金利先渡 引 指 あた 当該信 産 る金利先渡 引 想定元曓
総額 保暼金利商品 時価総額を超え い 信 産 一部解約
等 事由 より 保暼金利商品 時価総額 減少 金利先渡 引 想定元曓 総額 保暼金利商品 時価総額を超える た場合 委 会社 や
そ 超える額 相当 る金利先渡 引 一部 解約を指 る 取 ニ．為替先渡 引 指 あた 当該信 産 る為替先渡 引 想定元曓
総額 保暼外 建資産 時価総額を超え い 信 産 一部解
約等 事由 より 保暼外 建資産 時価総額 減少 為替先渡 引 想定元 曓 総額 保暼外 建資産 時価総額を超える た場合 委 会社
や そ 超える額 相当 る為替先渡 引 一部 解約を指 る 取 ビ．金利先渡 引 よび為替先渡 引 評価 市場実勢金利等を 算出 た価額
行 う 取
バ．委 会社 金利先渡 引 よび為替先渡 引を行 う あたり担保 提供あるい 入れ 必要 認 た 担保 提供あるい 入れ 指 を行 う 取 (ィ)取運用指 権限 委 取
取 委 会社 運用 指 関 る権限 う 外 建資産 運用 関 る権限を次 委
ジイワ取゚セッダ取ブネヴグメンダ ゚メモィ モプゾッチ取
サ務点バ点c務バ争取乖ムuバメピん取年平取O争d取乖争務ミん取Nピw取ト為メ予ん取Nピw取ト為メ予取1000イ-年イ年③ん取訴乖グ取
取 前 規定 わら 前 より委 を けた者 法 た場合 信 契
他国 外交関係 悪化 株式市場や為替市場 及ぼ 影響 先進国以 大
い る 想 れ ら 政府当局 よる海外 ら 投資規制
数々 規制 緊急 導入 れたり あるい 政策 変更等 より証券市場 著 い悪影 響を被る可能性 あり 取
取 新興国 い 先進国 比較 証券 決済 保管等 る制 やインフメ ケダメクスャヴ 曑発達 あ たり 証券 売買を行 う当該国 仲介業者等 固暼 事由等 より 決済 遅延 不能等 発生 る可能性 想定 れ そ よう 場合 ブンチ 基準価額 悪影響 生 る可能性 あり 取
取 実質的 投資対象 ある株式 場 た 引 れ いる新興国 税制 先進国 異 る面 ある場合 あり た 税制 変更 れたり あるい 新た 税制 適用 れる より 基準価額 影響を ける可能性 あり 取
取 そ 他取
イ．解約申込 あ た場合 解約資金を手当 るた 組入証券を売却 けれ ら い あり そ 市場規模や市場動向 よ 市場実勢を押 当初期待 れる価格 売却 い あり 場合 基準価額 落 る要
因 り 取
ロ．ブンチ資産をコヴャンロヴン 譲渡性預金証書等 短期金融資産 運用 る場合 債務不履行 より損失 発生 る あり 信用モケク 場合 基準価額
落 る要因 り 取 取
(平)取換金性等 制限 れる場合取
取 通常 異 る状況 い 買付けン 換金 制限を設ける あり 取
取 金融商品 引所等 ける 引 停止 外国為替 引 停止そ 他や を得 い事情 投 資対象国 ける非常事態 金融危機 タフォャダ 重大 政策変更 よび規制 導入 自然災害 クヴタタヴ 重大 政治体制 変更 戦争等 よる市場 閉鎖 た 流動性
極端 減少 らび 資金 渡 関 る障害等 発生 た場合 買付け 換金 申込 付けを中止 る 付けた 買付け 申込 を 消 あり 取
取 換金 申込 付け 中止 れた場合 益者 当該 付中止以前 行 た 当日 換金 申込 を撤回 た 益者 そ 換金 申込 を撤回 い場合 当該 付中止を解除 た後 暷初 基準価額 計算日 換金 申込 を
付けた 扱い 取
取
